1.杠桿交易風(fēng)險
融資融券交易有著杠桿交易的特點(diǎn),投資者在進(jìn)行融資融券交易的時候,就和普通交易是一樣的,一定會面臨著判斷失誤、承受損失的時候。因?yàn)槿谫Y融券交易在投資者自有投資規(guī)模上提供了一定的交易杠桿,虧損將會進(jìn)一步的擴(kuò)大化。除此以外,融資融券的交易還要支付一定的利息費(fèi)用。投資者在買進(jìn)某一只股票之后,若是證券的價格下跌,那么投資者不但要承擔(dān)投資的損失,還需要支付融資利息;投資者在融資賣出某一只證券之后,若是證券的價格上漲,那么投資者就要承擔(dān)證券價格上漲所帶來的損失,還需要支付一定的融券費(fèi)用。
2.強(qiáng)制平倉風(fēng)險
在融資融券的交易過程中,投資者和證券公司之間除了普通交易中的委托買賣關(guān)系之外,還存在著很復(fù)雜的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,還有因?yàn)閭鶛?quán)債務(wù)產(chǎn)生的擔(dān)保關(guān)系。證券公司為了保護(hù)自己的債權(quán),對于投資者的信用賬戶資產(chǎn)負(fù)債狀況還有及時觀察了解,在一定條件下可以對投資者的擔(dān)保資產(chǎn)執(zhí)行強(qiáng)制平倉。
3.監(jiān)管風(fēng)險
監(jiān)管部門和證券公司在進(jìn)行融資融券交易的時候發(fā)生異常,或者是市場出現(xiàn)了系統(tǒng)性風(fēng)險的時候,都要對融資融券交易進(jìn)行監(jiān)管,以此來維護(hù)市場的穩(wěn)定。這些措施都會對進(jìn)行融資融券交易的投資者造成一定程度的影響,投資者要十分注意監(jiān)管措施有可能會帶來的潛在損失,時刻關(guān)注著市場的運(yùn)行情況、提早做好應(yīng)對的準(zhǔn)備。
4.其他風(fēng)險
投資者在進(jìn)行融資融券交易的時候,若是中國人民銀行所規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)的貸款基準(zhǔn)率提高,證券公司將會相應(yīng)的調(diào)整融資利率,投資者將要面臨著融資成本升高的風(fēng)險。再者就是說,投資者在進(jìn)行融資融券交易的過程中,相關(guān)的信息通知都相當(dāng)重要。如果當(dāng)證券公司按照《融資融券合同》的規(guī)定履行通知義務(wù)之后就算是送達(dá)通知,若是投資者沒有注意到通知內(nèi)容并采取措施的話,就可能要承擔(dān)相應(yīng)的不利后果。
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