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融資融券業(yè)務審批

來源：【贏家江恩】責任編輯：liyatang添加時間：2014-06-30 11:19:38

　　投資者在學習股票基礎知識的時候要注意了解融資融券業(yè)務審批的相關內(nèi)容。了解這些可以幫助投資者更好的做投資。

　　證監(jiān)會要求，證券公司申請融資融券的業(yè)務資格，要向證監(jiān)會提交以下材料，同時上報注冊地證監(jiān)會派出機構：

　　融資融券業(yè)務資格申請書;

　　股東大會關于經(jīng)營融資融券業(yè)務的相關決議;

　　融資融券的業(yè)務方案、內(nèi)部管理制度文本以及按照《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》當中第十一條規(guī)定的選擇客戶的標準;

　　負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和業(yè)務人員的名冊以及資格證明文件;

　　中國證券業(yè)協(xié)會出具的關于融資融券業(yè)務方案以及內(nèi)部管理制度已經(jīng)通過專業(yè)評價的證明文件;

　　證券交易所、證券登記結(jié)算機構出具的關于融資融券業(yè)務技術系統(tǒng)已通過測試的證明文件;

　　證監(jiān)會要求提供的其他文件。

　　證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理主要負責人要在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料內(nèi)容的真實、準確，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重要遺漏承擔相應的法律責任。

　　證監(jiān)會派出機構要從收到申請材料之日起十個工作日內(nèi)，對申請人是不是符合規(guī)定以及其信息系統(tǒng)的運行狀況進行現(xiàn)場核查，向證監(jiān)會出具是不是同意申請人開展融資融券業(yè)務的書面意見。證監(jiān)會依照法定程序和規(guī)定的條件，對申請材料進行審查，給予批準或不批準的決定，并書面通知到申請人。

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