新三板試點辦法的主要內(nèi)容

　　《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》(以下簡稱“原《試點辦法》”)，由中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布。該辦法是推出新共板的綱領性文件，確立了新三板的主要制度體系框架，其內(nèi)容涵蓋了掛牌公司條件、股份集中登記、股份報價轉(zhuǎn)讓、掛牌股份限售、誼大信息披露等爪要制度，其具體內(nèi)容概括如下：

　　(1)規(guī)定證券公司通過報價系統(tǒng)為中關村科技園區(qū)(以下簡稱“園區(qū)”)公司提供的股份報價轉(zhuǎn)讓服務，包括代理報價委托、成交確認委托和股份過戶服務。

　　(2)規(guī)定從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務的證券公司必須具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格，并且需要依照規(guī)定程序向中國證券業(yè)協(xié)會(以下簡稱“協(xié)會”)中請取得報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務資格。

　　(3)規(guī)定園區(qū)公司的掛牌采川主辦報價券商推薦制度，主辦報價券商推薦之前應當按照規(guī)定對申請掛牌的園區(qū)公司進行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應當出具推薦報告并報協(xié)會備案。

　　(4)規(guī)定了掛牌公司必須具備的條件：①設立滿3年;②屬于經(jīng)北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè);③主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄;④公司治理結構健全，運作規(guī)范;⑤協(xié)會要求的其他條件。

　　(5)規(guī)定掛牌轉(zhuǎn)讓的股份實行登記托管制度，證券登記結算機構為集中登記單位，掛牌公司的主辦報價券商為股份托管單位。

　　(6)規(guī)定園區(qū)公司股東掛牌前所持股份分3批進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓，每批進人的數(shù)獄均為各股東所持股份的1/3，進人的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿1年和2年。

　　(7)規(guī)定由主辦報價券商接受投資者委托為其開立“股份賬戶”，并接受報價委托和成交確認委托，成交確認以后由證券登記結算機構辦理股份過戶，結算銀行辦理資金交收。

　　(8)規(guī)定報價委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)址應為3萬股以上。

　　(9)規(guī)定掛牌公司披露的信息至少應包括股份掛牌報價說明書、年度報告和臨時報告，披露的財務信息至少應包括資產(chǎn)負債表、利潤表以及主要項目的附注。

　　(10)規(guī)定掛牌公司進人破產(chǎn)清算程序、公開發(fā)行股票、申請終止股份掛牌報價的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。

　　(11)規(guī)定了主辦券商違規(guī)處理的規(guī)則。