新三板股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法股份掛牌

　　第一條 非上市公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須具備以下條件：

　　(一)存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。

　　(二)主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力。

　　(三)公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范。

　　(四)股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)。

　　(五)取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認函。

　　(六)協(xié)會要求的其他條件。

　　第二條 非上市公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協(xié)會進行推薦。

　　申請股份掛牌的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。

　　第三條 推薦主辦券商應(yīng)對申請股份掛牌的非上市公司進行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，出具推薦報告，并向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件。

　　第四條 協(xié)會對推薦掛牌備案文件無異議的，自受理之日起50個工作日內(nèi)向推薦主辦券商出具備案確認函。

　　第五條 推薦主辦券商取得協(xié)會備案確認函后，應(yīng)督促非上市公司在股份掛牌前與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。

　　證券登記結(jié)算機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

　　第六條 投資者持有的非上市公司股份應(yīng)當(dāng)托管在主辦券商處。初始登記的股份。托管在推薦主辦券商處。

　　主辦券商應(yīng)將其所托管的非上市公司股份存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　第七條 非上市公司控股股東及實際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分3批進入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，每批進人的數(shù)量均為其所持股份的1/3。進入的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿1年和2年。

　　控股股東和實際控制人依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定認定。

　　第八條 掛牌前12個月內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股份進行過轉(zhuǎn)讓的，該股份的管理適用前條的規(guī)定。

　　第九條 掛牌前12個月內(nèi)掛牌公司進行過增資的，貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿12個月可進入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，非貨幣財產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿24個月可進入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。

　　第十條 因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓煞莅l(fā)生轉(zhuǎn)移的，后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。

　　第十一條 股份解除轉(zhuǎn)讓限制進入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由掛牌公司向推薦主辦券商提出申請。經(jīng)推薦主辦券商審核同意后，報協(xié)會備案。協(xié)會備案確認后，通知證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理解除限售登記。

　　第十二條 掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份按《中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行或解除轉(zhuǎn)讓限制的，應(yīng)由掛牌公司向推薦主辦券商提出申請，推薦主辦券商審核同意后，報協(xié)會備案。協(xié)會備案確認后，通知證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。