控股股東及實際控制人的限售期

來源：【贏家江恩】責(zé)任編輯：fengwei添加時間：2015-07-22 10:59:14

　　《業(yè)務(wù)規(guī)則》放松了對掛牌公司股東的限售要求，僅對控股股東及實際控制人有“兩年三批”的要求：“掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的三分之一，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年”。

　　掛牌前股東的鎖定期，可由股東協(xié)商后自愿鎖定。

　　《業(yè)務(wù)規(guī)則》還規(guī)定：掛牌前十二個月以內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股票進(jìn)行過轉(zhuǎn)讓的，該股票的管理按照“兩年三批”的規(guī)定執(zhí)行，主辦券商為開展做市業(yè)務(wù)取得的做市初始庫存股票除外。

　　但新三板并未突破《公司法》中對股份限售的要求，股東的限售必須遵照《公司法》的要求執(zhí)行，即“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓……公司懂事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五……上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份……”

　　由于新三板無公開發(fā)行股份，因此在新三板掛牌交易的股票不受《公司法》“公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓”的限制。

　　根據(jù)《非公辦法》，在公眾公司收購中，收購人持有的被收購公司的股份，在收購?fù)瓿珊?2個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

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