新三板主辦券商資格是什么

　　自新三板上市以來，一直受到廣大股民的關注，好多新股民都想?yún)⑴c其中，但對新三板的交易規(guī)則還是不太的了解，今天，我們就來講講新三板交易規(guī)則的基礎知識，即新三板主辦券商資格是什么，一般大家了解一下。

　　新三板的主辦券商應該依據(jù)中國證券會的有關規(guī)定及要求，制定出一套投資者適合性的管理實施方案，建立健全工作制度，完善內(nèi)部的分工和業(yè)務流程。并且報全國中小型企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司備案。

　　主辦券商應當切實的履行投資者適當性管理責任，了解投資者的身份、財務狀況、經(jīng)驗等相關信息，評估投資者的風險承受能力與風險識別能力，有針對性的開展風險揭示、知識普及、股票市場的常識等工作，引導投資者謹慎的參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓等相關業(yè)務。

　　主辦券商應該認真的審核投資者所提交的相關資料，并且和投資者以書面的形式簽署《買賣掛牌公司股票委托代理協(xié)議》與《掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓特別風險揭示書》。投資者應該配合主辦券商投資者適當性管理工作，如實的提交申報材料。投資者如果不予配合或者提供假的信息的話，主辦券商可拒絕為其辦理掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓的相關業(yè)務。

　　主辦券商應當妥善保管投資者的檔案資料，除了依法配合調(diào)查和檢查之外，還應當為投資者保密。

　　主辦券商應當掛牌結(jié)合所了解的投資者的信息和投資者參與掛牌公司股票轉(zhuǎn)讓的情況，定期地開展對投資者風險承受能力的持續(xù)評估工作，并且留存評估結(jié)果備查。

　　主辦券商應當針對不同的類別的投資者制定服務方案和管理流程，根據(jù)客戶的不同特點，講解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務的規(guī)則和風險的特點，提示參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓可能面臨的風險。

　　主辦券商應當妥善保管業(yè)務辦理、投資者服務過程當中風險揭示的語音或者影像留痕。

　　主辦券商發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為或者違法違規(guī)行為的時候，應當根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的相關規(guī)定及時提醒客戶，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告。

　　全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對存在異常交易行為的投資者采取口頭的或者是書面的警示等監(jiān)管措施，主辦券商應當及時的與投資者取得聯(lián)系，并告知其有關的監(jiān)管要求和采取的監(jiān)管措施。對出現(xiàn)異常交易行為的投資者，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可限制其交易，主辦券商應當予以配合。

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