新三板市場兩個框架性構想

　　中國證監(jiān)會等監(jiān)管層為未來新三板擴容所提出的兩個框架性的構想我們來學習有關新三板交易規(guī)則的內(nèi)容，一是“擴大試點范圍”，即將試點園區(qū)擴大至全國國家級高新區(qū)及經(jīng)濟園區(qū)，真正成為全國性場外市場。二是“在中關村代辦股份報價轉讓試點基礎上建設統(tǒng)一監(jiān)管下的全國性場外交易市場”，即建立新三板交易所。圍繞這兩個框架性構想，主要體現(xiàn)如下思想和熱點問題：

　　1.以新三板為主的場外市場需要“頂層設計”。正如2012年1月，郭樹清在2012年度證券期貨監(jiān)管工作會議所說的那樣，證監(jiān)會將推動在柜臺交易市場的基礎之上，建設全國統(tǒng)一監(jiān)管的場外市場，為非上市的股份公司提供陽光化、規(guī)范化的股份轉讓平臺。據(jù)悉，2012年已經(jīng)上報的更新版場外市場方案，按照國務院的要求對場外市場各層次，包括新三板、地方柜臺市場的定位和相互關系給予進一步明確，對場外市場的發(fā)展步驟也進行了分步規(guī)劃。

　　2.新三板交易所或將很快成立。作為場外市場的落實的第一個實質(zhì)性步驟，新三板交易所將在北京成立。將撤銷中國證券業(yè)協(xié)會場外工作委員會，在北京設立與滬深平行的場外證券交易所，今后主辦券商的資質(zhì)由北京證券交易所頒發(fā)。北京新三板交易所將履行新三板備案及日常監(jiān)管職責，或由中證協(xié)場外市場工作委員會班子為核心搭建。那么企業(yè)在哪上新三板好呢?

　　3.出臺《非上市公眾公司監(jiān)管辦法》。在新三板交易所揭幕之前，證監(jiān)會已經(jīng)出臺了《非上市公眾公司監(jiān)管辦法》(以下簡稱“辦法”)這一遲到超過6年的法規(guī)，為場外市場建設提供一項重要的基礎性法規(guī)。

　　4.證監(jiān)會非上市公眾公司部將會走上前臺。場外市場監(jiān)管職能移至證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管部。新三板擬掛牌公司除要向中國證券業(yè)協(xié)會備案確認，還要向證監(jiān)會非公部上報材料備案。

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