融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度

　　投資者在學(xué)習(xí)融資融券知識(shí)時(shí)對(duì)融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管制度的學(xué)習(xí)要從以下六個(gè)方面學(xué)習(xí)。

　　1.交易所的監(jiān)管

　　證券交易所能夠?qū)κ袌?chǎng)流通量、融券賣(mài)出的價(jià)格中每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占其的比例作出限制性規(guī)定。證券交易所應(yīng)該在業(yè)務(wù)規(guī)則之下，對(duì)融資融券的交易指令進(jìn)行前端檢查，對(duì)違反規(guī)定的交易指令要進(jìn)行制止。

　　通常而言單一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量或者融券賣(mài)出量在其市場(chǎng)流通量中所占的比例達(dá)到規(guī)定的最高限額的時(shí)候，證券交易所有權(quán)暫停接受該種證券的融資買(mǎi)入指令或者融券賣(mài)出指令。

　　融資融券交易活動(dòng)如果出現(xiàn)異常，就會(huì)危及市場(chǎng)穩(wěn)定，因此這種情況下交易很有必要暫停，證券交易所應(yīng)當(dāng)按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。

　　2.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依然要按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)相應(yīng)的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。并且對(duì)違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令給予拒絕。如果發(fā)現(xiàn)異常情況，就應(yīng)該要求證券公司作出說(shuō)明，并向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　3.客戶(hù)信用資金存管銀行的監(jiān)管

　　客戶(hù)信用資金存管銀行的監(jiān)管有權(quán)對(duì)證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕;它與登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的監(jiān)管有一定的相通之處，如果發(fā)現(xiàn)異常情況，都是同樣的處理方法。

　　4.客戶(hù)查詢(xún)

　　證券公司應(yīng)該按照融資融券合同約定的方式，給予客戶(hù)對(duì)賬單，并且給其提供信用證券賬戶(hù)和信用資金賬戶(hù)內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢(xún)服務(wù)。

　　5.信息公告

　　證券公司應(yīng)該在每日收市后向其報(bào)告當(dāng)日客戶(hù)融資融券交易的有關(guān)信息。證券交易所則應(yīng)該對(duì)證券公司報(bào)送的信息進(jìn)行匯總、統(tǒng)計(jì)，并且在第二交易日開(kāi)市前予以公告。

　　6.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及各種事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。